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新三板轉板規則來了!精選層掛牌滿一年可申請創業板、科創板上市

2020-03-07 10:37:50來源:

為了豐富掛牌公司的上市路徑,打通中小微企業成長壯大的上升通道,加強多層次資本市場的有機聯系,3月6日晚間,證監會正式就《關于全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市的指導意見》(以下簡稱《指導意見》)公開征求意見,其中內容包括“主要制度安排”、“監管安排”、“基本原則”等三個方面,明確提出精選層企業掛牌滿一年可申請創業板、科創板上市。

精選層掛牌滿一年可申請轉板

此次《指導意見》主要內容包括三個方面,其中一項為主要制度安排,涵蓋轉入板塊范圍、轉板上市條件、轉板上市程序等多項規定,其中指出精選層企業掛牌滿一年可申請創業板、科創板上市。

對于轉板上市的條件,《指導意見》中明確提出,申請轉板上市的企業應當為新三板精選層掛牌公司,且在精選層連續掛牌一年以上。掛牌公司轉板上市的,應當符合轉入板塊的上市條件。轉板上市條件應當與首次公開發行并上市的條件保持基本一致,交易所可根據監管需要提出差異化要求。而轉入板塊的范圍,則系可以申請轉板至上交所科創板或深交所創業板上市。

對于轉板上市的程序,《指導意見》指出,轉板上市屬于股票交易場所的變更,不涉及股票公開發行,依法無需經中國證監會核準或注冊,由上交所、深交所依據上市規則進行審核并作出決定。轉板上市程序主要包括,企業履行內部決策程序后提出轉板上市申請,交易所審核并作出是否同意上市的決定,企業在新三板終止掛牌并在上交所或深交所上市交易。

在轉板上市保薦及股份限售安排方面,《指導意見》則顯示,提出轉板上市申請的新三板掛牌公司,按照交易所有關規定聘請證券公司擔任上市保薦人。鑒于新三板精選層掛牌公司在公開發行時已經保薦機構核查,并在進入精選層后有持續督導,對掛牌公司轉板上市的保薦要求和程序可適當調整完善。新三板掛牌公司轉板上市的,股份限售應當遵守法律法規及交易所業務規則的規定。在計算掛牌公司轉板上市后的股份限售期時,原則上可以扣除在精選層已經限售的時間。上交所、深交所對轉板上市公司的控股股東、實際控制人、董監高等所持股份的限售期作出規定。

《指導意見》中提出了另一項主要內容則系“監管安排”,要強化責任追究。

具體來看,申請轉板上市的掛牌公司及相關中介機構應當嚴格遵守法律法規和中國證監會相關規定。對于轉板上市中的違法違規行為,中國證監會將依法依規嚴肅查處,上交所、深交所、全國股轉公司等應當及時采取相應的自律管理措施。

另外,將壓實中介機構責任,保薦機構及會計師事務所、律師事務所等證券服務機構應當按照中國證監會及上交所、深交所相關規定,誠實守信,勤勉盡責,對申請文件和信息披露資料進行充分核查驗證并發表明確意見。交易所在轉板上市審核中,發現保薦機構、證券服務機構等未按照規定履職盡責的,可以依據業務規則對保薦機構、證券服務機構等采取現場檢查等自律管理措施。

《指導意見》中還提出將加強交易所審核工作監督,中國證監會對上交所、深交所審核工作進行監督,定期或不定期對交易所審核工作進行現場檢查或非現場檢查。

此次監管安排也將明確轉板上市銜接?!噸傅家餳分賦?,全國股轉公司應當強化精選層掛牌公司的日常監管,督促申請轉板上市的掛牌公司做好信息披露,加強異常交易監管,防范內幕交易、操縱市場等違法違規行為。上交所、深交所建立轉板上市審核溝通機制,確保審核尺度基本一致。上交所、深交所、全國股轉公司建立轉板上市監管銜接機制,就涉及的重要監管事項進行溝通協調,及時妥善解決轉板過程中出現的各種新情況新問題。

03

劃定四條基本原則

在《指導意見》中也明確劃定了堅持市場導向、統籌兼顧、試點先行、防控風險的四條基本原則。

堅持市場導向,順應市場需求,尊重企業意愿,允許符合條件的掛牌公司自主作出轉板決定,自主選擇轉入的交易所及板塊。提高轉板上市透明度,審核過程、標準全部公開。

統籌兼顧,上交所、深交所、全國股轉公司、中國結算加強溝通協調,做好制度規則的銜接,促進各板塊協調發展,保障企業合法權利。試點先行方面,要堅持穩起步,初期在上交所、深交所各選擇一個板塊試點,試點一段時間后,評估完善轉板上市機制。

與此同時也要防控風險,強化底線思維,切實防范轉板上市過程中可能出現的各種風險,做好應對極端情況和突發事件的準備,確保平穩實施。

證監會在《指導意見》(征求意見稿)的起草說明中表示,建立轉板上市機制是新三板改革的關鍵措施之一,有助于打通中小企業成長壯大的市場通道,拓寬上市渠道,激發市場活力,為不同發展階段的企業提供差異化、便利化服務,同時充分發揮新三板市場承上啟下的作用,實現多層次資本市場的互聯互通。

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