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永安信天津公司私募基金三項違規被罰 法人被市場禁入5年

2020-03-05 10:34:27來源:

原標題:永安信天津公司私募基金三項違規被罰法人被市場禁入5年

中國證監會近日發布關于對永安信(天津)股權投資基金管理有限公司(以下簡稱永安信天津公司)、法定代表人喬志杰的行政處罰決定書以及對法定代表人喬志杰的市場禁入決定書。

經查明,永安信天津公司、喬志杰存在以下違法事實:

一、永安信天津公司未按規定進行私募投資基金備案

經查,截至中國證監會調查時,永安信天津公司未按中國證券投資基金業協會(以下簡稱協會)的規定為其管理的重慶永安信凌友投資管理中心(有限合伙)等83只私募投資基金進行備案。

以上事實,有協會的基金登記信息、永安信天津公司的情況說明和相關當事人筆錄等證據證明,足以認定。

中國證監會認為,永安信天津公司的前述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條第一款的規定,構成《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。喬志杰作為永安信天津公司的法定代表人,是對永安信天津公司前述違法行為直接負責的主管人員。

二、永安信天津公司管理的單只私募投資基金投資者人數超過《證券投資基金法》規定的特定數量

經查,截至中國證監會調查時,北京永安信股權投資基金(以下簡稱北京永安信基金,已在協會備案)、永安信拓界(廈門)股權投資基金合伙企業(以下簡稱永安信拓界)、金華永安信股權投資企業(以下簡稱金華永安信)、鑫裕成(廈門)股權投資基金合伙企業(以下簡稱鑫裕成基金)全部為永安信天津公司管理的合伙型私募投資基金,其中永安信拓界、金華永安信以及鑫裕成基金的投資者人數分別為44人、50人和43人,且均未在基金業協會備案,北京永安信基金投資者人數為80人,其中包括永安信拓界、金華永安信以及鑫裕成基金3個投資人。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十三條的規定,對北京永安信的最終投資者應當穿透核查并合并計算人數。穿透計算后,北京永安信基金投資者人數超過《證券投資基金法》第八十七條規定的200人上限。

以上事實,有協會備案信息、相關基金合伙協議、永安信天津公司的情況說明以及相關當事人筆錄等證據證明,足以認定。

中國證監會認為,永安信天津公司的前述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十一條第一款的規定,構成《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。喬志杰作為永安信天津公司的法定代表人,是對永安信天津公司前述違法行為直接負責的主管人員。

三、永安信天津公司存在將固有財產、他人財產混同于基金財產從事投資

經查,截至中國證監會調查時,北京永安信基金、北京永安信和投資管理中心(有限合伙)(以下簡稱永安信和)、永安信(天津)股權投資基金(有限合伙)(以下簡稱天津永安信)等3只基金(均由永安信天津公司擔任管理人)存在與永安信天津公司及其關聯公司永安信(北京)投資控股有限公司和永安信(北京)資產管理有限公司資產混同使用的情況。

以上事實,有相關資金流水、相關基金合伙協議、當事人筆錄和永安信天津公司的情況說明等證據證明,足以認定。

中國證監會認為,永安信天津公司的前述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條第(一)項的規定,構成《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。對永安信天津公司的違法行為,喬志杰是永安信天津公司的法定代表人,是直接負責的主管人員。

行政處罰決定書顯示:根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條的規定,中國證監會決定:

(一)對永安信天津公司未按規定在中國證券投資基金業協會備案的行為,責令改正,給予警告并處3萬元???,對直接負責的公司法定代表人喬志杰給予警告并處3萬元???。

(二)對永安信天津公司管理的股權投資基金投資者人數超過200人的行為,責令改正,給予警告并處3萬元???,對直接負責的公司法定代表人喬志杰給予警告并處3萬元???。

(三)對永安信天津公司管理的基金與永安信天津公司及其管理公司之間間存在的資產混同行為,責令改正,給予警告并處3萬元???,對直接負責的公司法定代表人喬志杰給予警告并處3萬元???。

綜上,對永安信天津公司上述違規行為責令改正,給予警告,并合計處以9萬元???;對喬志杰給予警告,并合計處以9萬元???。

市場禁入決定書顯示:根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券投資基金法》第一百四十八條、《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十九條、《證券市場禁入規定》(證監會令第115號)第三條第(六)項、第五條第一款的規定,中國證監會決定:

對喬志杰采取5年證券市場禁入措施。自中國證監會宣布決定之日起,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條:各類私募基金募集完畢,私募基金管理人應當根據基金業協會的規定,辦理基金備案手續,報送以下基本信息:(一)主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別;(二)基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的私募基金,還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件;(三)采取委托管理方式的,應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的,還應當報送托管協議;(四)基金業協會規定的其他信息?;鷚敵嵊Φ痹謁僥薊鴇赴覆牧掀氡負蟮?0個工作日內,通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結備案手續。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規定的,以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的,責令改正,給予警告并處三萬元以下???;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告并處三萬元以下???;有本辦法第二十三條第八項行為的,按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關規定處罰;構成犯罪的,依法移交司法機關追究刑事責任。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十三條:下列投資者視為合格投資者:(一)社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金;(二)依法設立并在基金業協會備案的投資計劃;(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;(四)中國證監會規定的其他投資者。以合伙企業、契約等非法人形式,通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數。但是,符合本條第(一)、(二)、(四)項規定的投資者投資私募基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十一條:私募基金應當向合格投資者募集,單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定數量。投資者轉讓基金份額的,受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當符合前款規定。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務,不得有以下行為:(一)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動;(二)不公平地對待其管理的不同基金財產;(三)利用基金財產或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送;(四)侵占、挪用基金財產;(五)泄露因職務便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;(六)從事損害基金財產和投資者利益的投資活動;(七)玩忽職守,不按照規定履行職責;(八)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;(九)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十九條:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律法規和本辦法規定,情節嚴重的,中國證監會可以依法對有關責任人員采取市場禁入措施。

《證券市場禁入規定》(證監會令第115號)第三條:下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節嚴重的,中國證監會可以根據情節嚴重的程度,采取證券市場禁入措施:(一)發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員,其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員;(二)發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;(三)證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員;(四)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;(五)證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員;(六)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員;(七)中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

《證券市場禁入規定》(證監會令第115號)第五條:違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節嚴重的,可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的,可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的,可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施:(一)嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,構成犯罪的;(二)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,行為特別惡劣,嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;(三)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的;(四)其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節特別嚴重的。

以下為原文:

中國證監會行政處罰決定書(永安信、喬志杰)

〔2020〕4號

當事人:永安信(天津)股權投資基金管理有限公司,住所:北京市豐臺區吳家村路首鋼二通產業園6號院。

喬志杰,男,1960年8月出生,住址:四川省成都市青羊區。

依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《證券投資基金法》)的有關規定,我會對永安信(天津)股權投資基金管理有限公司(以下簡稱永安信天津公司)涉嫌違法一案進行了立案調查、審理,并依法于2019年11月6日向永安信天津公司、喬志杰公告送達了《行政處罰及市場禁入事先告知書》(〔2019〕128號)。現公告期滿,永安信天津公司、喬志杰未在法定期限內領取《行政處罰及市場禁入事先告知書》,亦未提出陳述申辯或要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明,永安信天津公司、喬志杰存在以下違法事實:

一、永安信天津公司未按規定進行私募投資基金備案

經查,截至我會調查時,永安信天津公司未按中國證券投資基金業協會(以下簡稱協會)的規定為其管理的重慶永安信凌友投資管理中心(有限合伙)等83只私募投資基金進行備案。

以上事實,有協會的基金登記信息、永安信天津公司的情況說明和相關當事人筆錄等證據證明,足以認定。

我會認為,永安信天津公司的前述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條第一款的規定,構成《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。喬志杰作為永安信天津公司的法定代表人,是對永安信天津公司前述違法行為直接負責的主管人員。

二、永安信天津公司管理的單只私募投資基金投資者人數超過《證券投資基金法》規定的特定數量

經查,截至我會調查時,北京永安信股權投資基金(以下簡稱北京永安信基金,已在協會備案)、永安信拓界(廈門)股權投資基金合伙企業(以下簡稱永安信拓界)、金華永安信股權投資企業(以下簡稱金華永安信)、鑫裕成(廈門)股權投資基金合伙企業(以下簡稱鑫裕成基金)全部為永安信天津公司管理的合伙型私募投資基金,其中永安信拓界、金華永安信以及鑫裕成基金的投資者人數分別為44人、50人和43人,且均未在基金業協會備案,北京永安信基金投資者人數為80人,其中包括永安信拓界、金華永安信以及鑫裕成基金3個投資人。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十三條的規定,對北京永安信的最終投資者應當穿透核查并合并計算人數。穿透計算后,北京永安信基金投資者人數超過《證券投資基金法》第八十七條規定的200人上限。

以上事實,有協會備案信息、相關基金合伙協議、永安信天津公司的情況說明以及相關當事人筆錄等證據證明,足以認定。

我會認為,永安信天津公司的前述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十一條第一款的規定,構成《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。喬志杰作為永安信天津公司的法定代表人,是對永安信天津公司前述違法行為直接負責的主管人員。

三、永安信天津公司存在將固有財產、他人財產混同于基金財產從事投資

經查,截至我會調查時,北京永安信基金、北京永安信和投資管理中心(有限合伙)(以下簡稱永安信和)、永安信(天津)股權投資基金(有限合伙)(以下簡稱天津永安信)等3只基金(均由永安信天津公司擔任管理人)存在與永安信天津公司及其關聯公司永安信(北京)投資控股有限公司和永安信(北京)資產管理有限公司資產混同使用的情況。

以上事實,有相關資金流水、相關基金合伙協議、當事人筆錄和永安信天津公司的情況說明等證據證明,足以認定。

我會認為,永安信天津公司的前述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條第(一)項的規定,構成《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。對永安信天津公司的違法行為,喬志杰是永安信天津公司的法定代表人,是直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條的規定,我會決定:

(一)對永安信天津公司未按規定在中國證券投資基金業協會備案的行為,責令改正,給予警告并處3萬元???,對直接負責的公司法定代表人喬志杰給予警告并處3萬元???。

(二)對永安信天津公司管理的股權投資基金投資者人數超過200人的行為,責令改正,給予警告并處3萬元???,對直接負責的公司法定代表人喬志杰給予警告并處3萬元???。

(三)對永安信天津公司管理的基金與永安信天津公司及其管理公司之間間存在的資產混同行為,責令改正,給予警告并處3萬元???,對直接負責的公司法定代表人喬志杰給予警告并處3萬元???。

綜上,對永安信天津公司上述違規行為責令改正,給予警告,并合計處以9萬元???;對喬志杰給予警告,并合計處以9萬元???。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將??罨憬恢泄と嘍焦芾砦被?,開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,當事人將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證監會

2020年2月24日

中國證監會市場禁入決定書(喬志杰)

〔2020〕3號

當事人:喬志杰,男,1960年8月出生,住址:成都市青羊區。

依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《證券投資基金法》)的有關規定,我會對永安信(天津)股權投資基金管理有限公司(以下簡稱永安信天津公司)涉嫌違法一案進行了立案調查、審理,并依法于2019年11月6日向喬志杰公告送達了《行政處罰及市場禁入事先告知書》(〔2019〕128號)。現公告期滿,喬志杰未在法定的時間內領取《行政處罰及市場禁入事先告知書》,亦未提出陳述申辯或要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明,永安信天津公司、喬志杰存在以下違法事實:

一、永安信天津公司未按規定進行私募投資基金備案

經查,截至我會調查時,永安信天津公司未按中國證券投資基金業協會(以下簡稱協會)的規定為其管理的重慶永安信凌友投資管理中心(有限合伙)等83只私募投資基金進行備案。

以上事實,有協會的基金登記信息、永安信天津公司的情況說明和相關當事人筆錄等證據證明,足以認定。

我會認為,永安信天津公司的前述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條第一款的規定,構成《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。喬志杰作為永安信天津公司的法定代表人,是對永安信天津公司前述違法行為直接負責的主管人員。

二、永安信天津公司管理的單只私募投資基金投資者人數超過《證券投資基金法》規定的特定數量

經查,截至我會調查時,北京永安信股權投資基金(以下簡稱北京永安信基金,已在協會備案)、永安信拓界(廈門)股權投資基金合伙企業(以下簡稱永安信拓界)、金華永安信股權投資企業(以下簡稱金華永安信)、鑫裕成(廈門)股權投資基金合伙企業(以下簡稱鑫裕成基金)全部為永安信天津公司管理的合伙型私募投資基金,其中永安信拓界、金華永安信以及鑫裕成基金的投資者人數分別為44人、50人和43人,且均未在基金業協會備案,北京永安信基金投資者人數為80人,其中包括永安信拓界、金華永安信以及鑫裕成基金3個投資人。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十三條的規定,對北京永安信的最終投資者應當穿透核查并合并計算人數。穿透計算后,北京永安信基金投資者人數超過《證券投資基金法》第八十七條規定的200人上限。

以上事實,有協會備案信息、相關基金合伙協議、永安信天津公司的情況說明以及相關當事人筆錄等證據證明,足以認定。

我會認為,永安信天津公司的前述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十一條第一款的規定,構成《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。喬志杰作為永安信天津公司的法定代表人,是對永安信天津公司前述違法行為直接負責的主管人員。

三、永安信天津公司存在將固有財產、他人財產混同于基金財產從事投資

經查,截至我會調查時,北京永安信基金、北京永安信和投資管理中心(有限合伙)(以下簡稱永安信和)、永安信(天津)股權投資基金(有限合伙)(以下簡稱天津永安信)等3只基金(均由永安信天津公司擔任管理人)存在與永安信天津公司及其關聯公司永安信(北京)投資控股有限公司和永安信(北京)資產管理有限公司資產混同使用的情況。

以上事實,有相關資金流水、相關基金合伙協議、當事人筆錄和永安信天津公司的情況說明等證據證明,足以認定。

我會認為,永安信天津公司的前述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條第(一)項的規定,構成《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。對永安信天津公司的違法行為,喬志杰是永安信天津公司的法定代表人,是直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券投資基金法》第一百四十八條、《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十九條、《證券市場禁入規定》(證監會令第115號)第三條第(六)項、第五條第一款的規定,我會決定:

對喬志杰采取5年證券市場禁入措施。自我會宣布決定之日起,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

當事人如果對本決定不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證監會

2020年2月24日

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